国泰中证半导体材料斥田主题交易型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司    基金托管东说念主：广发证券股份有限公司               国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         进击辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场出路和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 范围的上市公司证券看成待选样本：   ①半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等；   ②半导体斥地：半导体材料制造斥地、半导体制造斥地和半导体封装测试设 备等； 不卓越 40 只属于中证半导体材料与斥地行业的证券看成指数样本；若数目不及 数目达到 40 只。   （4）指数揣测方法   指数揣测公式为：   酬金期指数=酬金期样本的治愈市值/除数×1000   其中，治愈市值＝∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的揣测与珍视确定。权重 因子介于 0 和 1 之间，以使属于中证半导体材料与斥地行业的单个样本权重不超       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 过 15%，其余单个样本权重不卓越 3%，前五大样本权重系数不卓越 60%。    筹商标的指数具体编制有盘算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面坚韧本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分斟酌自身的风险承受能力，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出孤苦决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作料理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。    本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票关系的风险、与钞票支捏 证券关系的风险、与专项盘算料理关系的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操魄力险和法律风险等。    本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交易风险、 强制平仓风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制关系的风险可能顺利或转折成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于存托凭证或遴聘不 将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。    本基金为发起式基金，《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程 被取消、蜕变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程 实行。   《基金合同》见效满三年后基金连续存续的，团结 50 个办事日出现基金份 额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔 的不确定性风险。   本基金为 ETF 纠合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 纠合基金，主要通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，投 资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹把握未达约定宗旨、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应稳定阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵府纲领等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其翌日阐扬。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等关系事项，关系变更自 2024 年 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 22 日。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第一部分         弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》                      （以下简称“《流动性风险料理 章程》”）、《公开召募证券投资基金运作劝诱第 2 号——基金中基金劝诱》、《公 开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》                           （以下简称“《指数基金 劝诱》”）和其他筹商法律法例以及《国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式 指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金发起式纠合基金 资基金发起式纠合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约》及对 该托管条约的任何灵验矫正和补充 灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明书》偏激更新 数证券投资基金发起式纠合基金基金产物贵府纲领》偏激更新 数证券投资基金发起式纠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其往往作念出的矫正     《信息表现办法》：指《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁 布机关对其往往作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其往往作念出的矫正     《流动性风险料理章程》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理章程》及颁布机关对其往往作念出的矫正       《指数基金劝诱》：指《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数 基金劝诱》及颁布机关对其往往作念出的矫正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主坚决了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 灵通日 范基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同慑服 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主激动、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指 基金料理东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一按期限的证券投资基金 料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有期限不少于 3 年的基金料理东说念主激动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，请求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入 请求份额总额后的余额）卓越上一灵通日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 据价值、银行入款本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 指数偏激翌日可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金 的投资宗旨相似，缜密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 接纳灵通式运作方式的基金，简称“纠合基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立基金代码，分别揣测 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 场引申、销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平正对待。如翌日法律法例变动，基金料理东说念主在履行适应范例后，可对 前述舞动订价机制的界说进行治愈 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 件     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹商东说念主：辛怡   筹商电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称呼                   股权比例       中国建银投资有限办事公司                    60%           意大利忠利集团                     30%        中国电力财务有限公司                     10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合改革办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行办事，先后任职于盘算处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行办事，历任国外部副总司理、资金 盘算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、照应人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投费力理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理商议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照应人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东说念主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限办事公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老宗旨日历 2040 三年捏有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时间部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 产物盘算部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰中证 半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金经      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理。   （2）历任基金司理   本基金自基金合同见效之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等关系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投费力理关系东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据筹商法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金料理东说念主承诺 建立健全里面把握轨制，采取灵验措施，珍视违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，珍视下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 家筹商法律、法例及行业表率，诚实信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法谋划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、侵犯、曲折或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗造职守、销耗权利，不按照章程履行职责；    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）违犯现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，走漏在职职期间明察的筹商证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关系的交易步履；   （8）违犯证券交易场地业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 淆乱商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中专门含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。 度，采取灵验措施，珍视违犯基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关系的交易步履；   六、基金料理东说念主里面把握轨制   基金料理东说念主为防守和化解谋划运作中濒临的风险，保证谋划步履的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作范例与把握措施，形成了 公司好意思满的里面把握体系，并通过相应的具体业务把握经过来严格实施。   为保证里面把握的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面把握轨制进      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行实时的更新和治愈，以顺应公司谋划步履的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成遵法谋划、表率运作的谋划理念；   （2）防守和化解风险，栽种谋划料理效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托钞票的安全好意思满，完结公司捏续、通晓、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、好意思满、实时；   （4）珍视公司简洁的品牌形象。   （1）全面性原则。里面把握应笼罩公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等扫数业务过程和业务步调。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面把握轨制，公司全体职工 必须勤恳珍视里面把握轨制的灵验实行。   （3）彼此孤苦和制约原则。公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制约。里面把握的检 查评价部门必须孤苦于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面把握应根据公司谋划业务发展、新产物的开发、 金融转换、法律法例以及商场环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面把握的 灵验性温暖应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻隔，对进击业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划料理方法裁减运作成本，栽种 经济效益，力求以合理的把握成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教悔和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面把握原则进行携带，对公       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司建立里面把握系统和补助其灵验性承担最终办事；公司谋划料理层对里面把握 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险把握办事， 既彼此孤苦，又彼此团结和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险把握 体系。   （2）公司依据自身谋划特性建立了包括各岗亭以宗旨办事制自控、关系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责协调、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险把握范例和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险把握经过，并在试验业务中加以把握。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权范例和经过，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐把握，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等进击岗亭不得有东说念主员的近似。进击 业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠说念和调换机制，明确酬金机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，完结自下而 上的实时酬金和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 完结投费力理业务把握。   （11）公司制定例范的信息表现料理办法，束缚优化完善机制经过，确保公    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开表现信息的信得过、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面把握建立与实施情况进行监督查验，评价里面把握的灵验 性，发现里面把握纰谬，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期检 查里面把握轨制的实行情况，确保公司各项谋划料理步履的灵验运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面把握轨制的表现信得过、准确，并承诺基金料理 东说念主将根据商场变化和业务发展束缚完善里面把握轨制，切实珍视基金份额捏有东说念主 的正当权益。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时辰：1994 年 1 月 21 日   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续期间：弥远   筹商东说念主：罗琦   筹商电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具备好意思满的业务体系、科学平衡的业务结构，综合金融服务能力行 业率先，主要谋划盘算团结多年稳居中国十大券商行列，是中国成本商场最具影 响力的证券公司之一。死心 2023 年 6 月 30 日，集团总钞票 6,786.63 亿元，包摄 于上市公司激动的扫数者权益为 1,333.68 亿元，2023 年上半年营业收入为 132.38 亿元，营业利润为 59.74 亿元，包摄于上市公司激动的净利润为 45.38 亿元。   刘洋先生现任广发证券钞票托管部总司理。曾接事于大成基金料理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金料理有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。   广发证券钞票托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业履历，熟习基金托         国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督办事。钞票托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、揣测机等范围，是一支诚实勤恳、积极高出的专科团队。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，束缚加强风险料理和里面把握，确保基金 钞票的好意思满性和孤苦性，切实珍视基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。死心 2023 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东说念主的风险料理原则和里面把握轨制    公司开展基金托管业务苦守以下风险料理原则： 看成业务开展和风险料理当服气的最基本要求。 应浸透到决策、实行、监督、反馈等各个步调，风险把握应落实到业务波及的所 有岗亭、扫数步调，包含事前风险把握、事中风险监控、过后风险酬金和处理。 彼此制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 料理部、稽核部等，均应保捏高度的孤苦性，各自从孤苦的风险把握角度启程， 对钞票托管业务的风险进行料理。 情况动态治愈风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险酬金和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险料理计谋和措施的贯彻实施。    广发证券根据关系法律法例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面把握 轨制，具体包括《广发证券钞票托管业务料理办法》、                        《广发证券钞票托管业务信 息表现料理章程》、         《广发证券钞票托管业务账户料理章程》、                           《广发证券钞票托管 业务基金估值核算料理章程》、              《广发证券钞票托管业务资金计帐料理章程》、                                  《广 发证券公募基金投资监督料理章程》、                 《广发证券钞票托管部业务信息守秘与业务 档案料理章程》、        《广发证券钞票托管业务救急料理章程》、                          《广发证券钞票托管部    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 从业东说念主员料理章程》、          《广发证券股份有限公司钞票托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金料理章程》等，囊括了基金托管业务的账户料理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面把握、风险料理、业务系统料理、守秘和档案料理、救急 处理、从业东说念主员料理等全部业务步调。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹商法律法例章程以及基金合同、 基金托管条约关系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券商场、基金钞票净值的揣测、基 金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信 息表现等进行监督。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹商 法律法例章程或基金合同、基金托管条约关系约定的步履，应实时以书面形势通 知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面形势对基 金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行 为，应立即酬金中国证监会，同期通知基金料理东说念主限期纠正。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第五部分      关系服务机构  一、基金份额销售机构   机构称呼                          机构信息              地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20  国泰基金料理      层  有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000    柜台              传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、关系公告或基金料理东说念主网站。基金 料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称呼：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  筹商东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律观点书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  筹商电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：丁媛  承办讼师：清晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（格外平庸合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第六部分       基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他筹商章程，并经中国证监会证监许可【2023】2131 号文《对于准予国泰 中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金注册 的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣测并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此调遣业务，关系约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违犯法律法例章程、基金合同约定以及对基金份额 捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行适应范例后不错增 加、减少或治愈基金份额类别竖立、治愈现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及王法进行治愈等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，但治愈 实施前基金料理东说念主需实时公告。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 关系公告或基金料理东说念主网站，基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有章程的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及揣测公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独揣测。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：              认购金额（M）                       认购费率                M              M≥100 万元                按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金接纳金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的揣测公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，揣测公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，揣测公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的揣测公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的揣测保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式揣测出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式揣测出：       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金料理东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关系公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关系业务办理王法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金料理东说念主将认购无效的款项 璧还。 笔认购请求单独揣测。认购一采纳理不得磨灭。    销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实摄取到认购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。    基金料理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或关系公告。    七、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任何东说念主不得动用。   九、发起资金的认购   基金料理东说念主激动资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金料理 东说念主届时发布的公告。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第七部分      基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资 酬金需对发起资金提供方偏激捏有份额进行专门说明，基金料理东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 期入款利息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程被取消、蜕变或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程实行。   《基金合同》见效满三年后基金连续存续的，团结 20 个办事日出现基金份 额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应当在按期酬金中赐与表现；团结 50 个办事日出现前述情形的，基金合同阻隔， 不需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金料理东说念主 网站或其他关系文献，基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金料理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平旧交易日的交易时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他格外情况或根据业务需要，基金料理东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息表现办法》的筹商章程在 章程媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时辰在关系公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在关系公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表现办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行揣测； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东说念主 必须在新王法开动实施前依照《信息表现办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。若资金在章程时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回请求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。如遇交易所 或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 料理东说念主及基金托管东说念主所能把握的因素影响业务处理经逾期，赎回款项划付时辰相 应顺延。   基金料理东说念主应以交易时辰扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日看成申购     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或赎回请求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎摄取到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求实在 认时辰进行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息表现办法》的筹商章程在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回请求最低份额为 则该次赎回时必须全部赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体章程请 参见关系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在治愈实施前依照《信息表现办法》的筹商规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                      申购费率             M           M≥100 万元                按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对捏续捏有期长于或即是 7 日的基金份额捏有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额捏续捏有期（Y）               赎回费率                Y              Y≥7 日                 0.00%   （注：赎回份额捏续捏有期，以该份额在登记机构的登记日开动揣测。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率苦守关系法律法例以及 监管部门、自律王法的章程。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金捏续营销计 划，按期和不按期地开展基金捏续营销步履。在基金捏续营销步履期间，基金管 理东说念主不错按关系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适应调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的揣测方式   （1）A 类申购份额的揣测方式如下：   本基金 A 类基金份额接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的揣测方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的揣测方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额捏有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 捏续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额捏有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额捏有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 捏续捏有期卓越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额捏有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期卓越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日千般基金 份额的基金份额净值在今日收市后揣测，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经 履行适应范例，不错适应蔓延揣测或公告。翌日若商场情况发生变化，或宗旨 ETF 净值揣测和发布时辰发生变化，或试验需要，经中国证监会允许，本基金可 相应治愈基金份额净值揣测和公告时辰或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 导致基金料理东说念主无法揣测当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金料理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购请求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例证据等方式对该投 资东说念主的申购请求进行限制，基金料理东说念主有权推辞该等全部或者部分申购请求。在 暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求或减速 支付赎回款项： 基金份额捏有东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 导致基金料理东说念主无法揣测当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与磨灭。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额 总额后的余额）卓越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付基金份额捏有东说念主的全部赎回 请求时，按平素赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付基金份额捏有东说念主的赎回请求有 难题或以为因支付基金份额捏有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求， 应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消 赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被磨灭。脱期的赎回请求与下 一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东说念主在 提交赎回请求时未作明确遴聘，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓越上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回请求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回请求卓越 上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错脱期办理赎回请求；对 于该基金份额捏有东说念主当日赎回请求未卓越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并 办理。即当基金料理东说念主以为有能力支付该基金份额捏有东说念主当日赎回请求未卓越 金料理东说念主以为支付该基金份额捏有东说念主当日赎回请求未卓越 20%的部分偏激他基 金份额捏有东说念主的赎回请求有难题或以为因支付该等赎回请求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。脱期的赎 回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额 的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对 于未能赎回部分，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回请求时遴聘取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回请求将被磨灭。   （4）暂停赎回：团结 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金料理东说念主网站等方式在 3 个交易日内通知基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法， 并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日千般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息表现办法》的筹商章程，最迟于重新灵通日在章程媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新灵通申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十二、基金调遣   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关系王法由基金料理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响且条件具备的情 况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的交易场地或者交 易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交易过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十五、基金的转托管    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。   十六、按期定额投资盘算   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资盘算，具体王法由基金料理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资盘算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资盘算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关系公告。   十九、如关系法律法例允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主可制定 和实施相应的业务王法。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第九部分       基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可调遣债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支捏 证券、同行存单、银行入款、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行适应范例后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的纠合基金，以宗旨 ETF 看成其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的料理。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为 更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据商场的试验情况，适应治愈基金钞票在千般钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在平素商场情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不卓越 0.35%，年追踪舛讹不卓越 4%。如因指数编制王法治愈 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹卓越上述范围，基金料理东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行宗旨 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合斟酌合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定接纳一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或治愈，本基金也将作相应 的变更或治愈。   （1）股票组合构建方法   本基金不错顺利投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应治愈。在 格外情况下，本基金将遴聘其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股弥远停牌；3）其他对本基金料理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的治愈   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的治愈而进    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行相应的按期追踪治愈。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生表现负面事件濒临退市风险， 且指数编制机构暂未作出治愈的，基金料理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策范例后实时对关系成份股进行治愈。   本基金可根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票。本基金将密切存眷国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币计谋动向，估量翌日利率变动走势，从上至下地确定投资组 合久期，并结合信用分析等从下到上的个券遴聘方法构建债券投资组合。   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可调遣债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深化分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和简洁流动性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴聘流动性好、        国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁减股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金料理东说念主将充分斟酌 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好完结投资宗旨，在加强风险防守并慑服审慎原则的前提下，本基金可 根据投费力理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   翌日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 履行适应范例后，相应治愈和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值的   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限制的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏 证券，不得卓越其千般钞票支捏证券系数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，淌若其信用等级下落、不再相宜投资范例，应        国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在评级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，慑服以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得卓越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 揣测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得卓越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，慑服以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均揣测； 素甚而基金投资不相宜上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓越本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之 外的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并揣测；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东说念主 之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述第（1）项章程投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个交易日内进行治愈。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （11）、                                    （12）、                                        （13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数 成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比 例的，基金料理东说念主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行治愈，但中国证 监会章程的格外情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适应范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程实行。   为珍视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、试验 把握东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证半导体材料斥田主题指数偏激翌日可能发生的变 更。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会酬金并建议责罚 有盘算，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有盘算确按期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主 利益优先原则补助基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的功绩比拟基准为：中证半导体材料斥田主题指数收益率*95%+银行 活期入款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数。因此，该指数概况较 好地响应本基金的投资策略，概况较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应治愈，由基金料理东说念主根 据标的指数变更情形履行适应范例并进行公告。法律法例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的纠合基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本 基金料理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者 正当权益的原则，在履行适应范例后，与该指数基金合并或者选取其他合适的指 数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。 料理东说念主雷同的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金在履行适应范例后相应变更标的指数且 连续投资于该宗旨 ETF。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   八、基金料理东说念主代表基金运用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第十部分       基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、千般有价证券、单据价 值、银行入款本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的补助和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主补助。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章磨灭或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十一部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支捏证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃商场且概况获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不行信得过响应公允价值的，搪塞报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行治愈并确定公允价值。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金捏有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）交易所商场上市交易的可调遣债券，按照估值日收盘价看成估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的钞票支捏证券，接纳估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行治愈以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值时间确定 其公允价值。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的关系章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时间确定公允价值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率苦守关系法律法例以及监管部 门、自律王法的章程。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据筹商法律法例，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。   五、估值范例 额净值是按照每个办事日闭市后，千般基金份额的基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 料理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从 其章程。   基金料理东说念主于每个办事日揣测基金钞票净值及千般别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和千般别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的办事东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错办事方承担； 由于估值过错办事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过错办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值过错办事方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错办事方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的办事方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值过错的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错办事方仍搪塞估值过错负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值过错办事方。   （4）估值过错治愈接纳尽量收复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的办事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的办事方进行       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值揣测出现过错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施珍视损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和千般别基金份额净值由基金料理东说念主负责揣测，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交易扫尾后揣测当日的基金钞票净值和 千般别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测结果复核证据 后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、格外情况的处理 所酿成的舛讹不看成基金钞票估值过错处理。 银行等级三方机构发送的数据过错或者由于其他不可抗力等，基金料理东说念主和基金    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东说念主天然也曾采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由 此酿成的基金钞票估值过错，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿办事。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金进行收益分拨，具体分拨有盘算以公告为准；若《基金合同》见效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 服务费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，基金料理东说念主可治愈基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   四、收益分拨有盘算   基金收益分拨有盘算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有盘算实在定、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行 承担。当基金份额捏有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的揣测方法，依照《业务王法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取料理费。在常常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的揣测方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在常常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。揣测方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应条约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十五部分       基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险料理章程》、            《基金合同》偏激他筹商章程。关系法律法例对于信息 表现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表现的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物贵府概 要；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，基金销售机构亦应将基金产物 贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在章程网站表现一次千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日千般别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表现半 年度和年度临了一日的千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的揣测方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年 度酬金登载在章程网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度酬金中的财务管帐酬金应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将 中期酬金登载在章程网站上，并将中期酬金辅导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬金， 将季度酬金登载在章程网站上，并将季度酬金辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度酬金、中 期酬金或者年度酬金。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东说念主应在年度酬金、中期酬金、季度酬金均分别表现基金料理东说念主、基 金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如酬金期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期酬金“影响投资者决 策的其他进击信息”项下表现该投资者的类别、酬金期末捏有份额及占比、酬金 期内捏有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度酬金和中期酬金中表现基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时酬金   本基金发生要紧事件，筹商信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬金书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验把握东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 王法； 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元 情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）通晓公告     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开通晓。   （九）计帐酬金   《基金合同》阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐酬金。基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在章程网站 上，并将计帐酬金辅导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支捏证券的关系公告   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东说念主应在本基金中期酬金及年度酬金中 表现其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和酬金 期内扫数的钞票支捏证券明细。   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东说念主应在本基金季度酬金中表现其捏有 的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和酬金期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的关系公告   若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应当在季度酬金、中期酬金、年度酬金 等按期酬金和招募说明书（更新）等文献中表现股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资宗旨等。   （十三）基金投资宗旨 ETF 的关系公告   本基金在按期酬金和招募说明书（更新）中应确立专门章节表现所捏宗旨 ETF 的关系情况并揭示关系风险： 料理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明揣测方法并例如说明； 并、阻隔基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交易的关系公告   若本基金参与融资，基金料理东说念主应当在季度酬金、中期酬金、年度酬金等定 期酬金和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金料理东说念主应当在季度酬金、中期酬金、 年度酬金等按期酬金等文献中表现基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表现内容与状貌准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期酬金、更新的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金计帐酬金等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介表现信息，况兼 在不同媒介上表现团结信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计酬金、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年，法律法例另有章程的从其章程。  七、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自办公场地，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息表现的情形  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金关系信 息： 业时；     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表现专项审计观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账 户份额的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主揣测各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主袋账户钞票为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户钞票进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   基金料理东说念主应当在阻隔侧袋机制后实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并表现专项审计观点。   六、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分章程的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金按期酬金中表现酬金期内特定资 产处置进展情况，表现酬金期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不看成特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适应范例后，可顺利对本部安分容进行修改、治愈和补充， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱酿成的 影响，其主要包括利率风险、计谋风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化地方及幅度的预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。 发展计谋、收支口贸易计谋等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将顺利影响上市公司的谋划、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行景况的顺利反 应将影响本基金的收益水平。 值酿成投资东说念主试验收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券稀奇的风险，包括上市公司谋划风 险、信用风险等。 料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作料理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金料理东说念主里面把握不完善而导致基金财产       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的武断和过错而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因酿成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为平庸灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，苦守基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理把握基金份额捏有东说念主王人集度，审慎证据申购 赎回业务请求，包括但不限于： 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 确保基金估值的平正性。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回款项。   辅导投资东说念主介意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有简洁流动性的     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金融器用。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正 常情况下，其灵通日灵通申购赎回及二级商场上市交易的机制安排不错称心本基 金日常的投费力理需要及搪塞赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有商场 容量大、成交额可不雅的特性，是具有较强变现能力的优质钞票。但在极点的、特 殊的商场情况下，若所投资的商场开阔濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现能力及赎回款项支付能力。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例治愈导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及补助担保比例的流动性风险。   基金料理东说念主将密切存眷千般钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的团结 性格况，评估千般钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态治愈，以称心基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额 总额后的余额）卓越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。 基金份额捏有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 份额 20%以上的赎回请求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回请求卓越上 一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错脱期办理赎回请求；对于 该基金份额捏有东说念主当日赎回请求未卓越 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项， 但不得卓越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险料理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险料理器用，对赎回申 请进行把握治愈，看成特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，备用 的流动性风险料理器用包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回请求的情形及范例。   在此情形下，投资者的赎回请求不被基金料理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理赎回请求的情形及范例。   在此情形下，投资者的部分赎回请求可能被脱期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及范例。   在此情形下，投资者摄取赎回款项的时辰将可能比平素情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回请求或减速支付赎回款项，可能导致投资者     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 无法申购、赎回本基金或摄取赎回款项的时辰比平素情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。舞动订价机制指当本基金碰到大额申购赎回时，通过 治愈基金份额净值的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给试验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易偏激他成本的风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机 制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特 定钞票的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金按期酬金中表现酬金期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不看成特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主揣测各项投资运作盘算和基金功绩盘算时以主 袋账户钞票为基准，不行响应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险        国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金为 ETF 纠合基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 濒临的风险 （例如宗旨 ETF 的料理风险、操魄力险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险和时间风险等风险）可能顺利或转折成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的纠合基金，但不行保证本基金的阐扬与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生各异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有各异；   （2）投费力理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的料理方式会导 致追踪指数的水平、时间技能、买入卖出的时机遴聘等的不同，会导致两只基金 的功绩有各异；   （3）基金限制、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有各异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投费力理方式不同，基金 限制也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于宗旨 ETF；   （4）现金比例及现金料理方式的不同，会导致两只基金的功绩有各异。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，捏有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项章程。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景况、 投资东说念主情态和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之治愈， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项治愈带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生表现负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出治愈的，基金料理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策范例后实时对关系成份股进行治愈，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 停牌时可能濒临的风险（例如宗旨 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风 险、追踪舛讹加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能顺利或转折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛讹把握未达约定宗旨：   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理能力，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因穷乏卖     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 空、对冲机制偏激他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （8）在平素商场情况下，本基金的风险把握宗旨是追求日均追踪偏离度的 完全值不卓越 0.35%，年追踪舛讹不卓越 4%。如因标的指数编制王法治愈或其 他因素导致本基金的追踪舛讹把握未达约定宗旨，本基金净值阐扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍视，翌日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会酬金并建议责罚有盘算，如更换基金标的 指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有盘算确按期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主 利益优先原则补助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与关系商场阐扬有在各异，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主停业风险、现金流估量风险等与基础钞票关系的风险；   （2）钞票支捏证券信用增级措施关系风险、钞票支捏证券的利率风险、评 级风险等与钞票支捏证券关系的风险；   （3）料理东说念主爽约非法风险、托管东说念主爽约非法风险、专项盘算账户料理风险、 钞票服务机构非法风险等与专项盘算料理关系的风险；   （4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时间风险和操魄力 险等其他风险。 险、操魄力险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金钞票濒临     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 损失风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程 被取消、蜕变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程 实行。   《基金合同》见效满三年后基金连续存续的，团结 50 个办事日出现基金份 额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔 的不确定性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票看成担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断造作或操作欠妥，会加大耗费。   （2）担保能力及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身补助担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，淌若不行按照约定的期 限奉赵债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后补助担保比例低于劝诫线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无 法支付相应权益补偿及关系用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅计谋变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、交易敌手方爽约、业务王法治愈、信息时间不行平素运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制关系的风险可能顺利或转折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于存托凭证或遴聘 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性料理实施 劝诱（试行）》及里面评级范例，将基金产物按照风险由低到高划定进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的各异，对团结产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运 作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配检会，并须实时存眷销 售机构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险：    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诓骗步履等产生的非法风险； 一定程度上影响办事的团结性，并可能对基金运作产生影响； 基金钞票的损失，影响基金收益水平；    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐酬金；   （5）聘用管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 酬金出具法律观点书；   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬金经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 酬金登载在章程网站上，并将计帐酬金辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十九部分       基金合同内容摘记   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他筹商章程，基金料理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的花样，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律步履；       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、 赎回、调遣、按期定额投资和非交易过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他筹商章程，基金料理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚实信用、严慎勤恳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程揣测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金；   （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息表现及 酬金义务；   （12）保守基金交易秘要，不走漏基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不 向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有盘算，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告停业时，实时酬金中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金料理东说念主花样，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他筹商章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 补助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他筹商章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以诚实信用、勤恳尽责的原则捏有并安全补助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥散的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主揣测的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例章程的关系内容；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具观点，说 明基金料理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金料理东说念主有未实行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处摄取并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告停业时，实时酬金中国证监会， 并通知基金料理东说念主；     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而辞退；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他筹商章程，基金份额捏有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者拜托代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项运用表决权；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他筹商章程，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）稳定阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）存眷基金信息表现，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的本基金基金份额出席或者拜托代表出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参 与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。揣测结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的花样代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份运用宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的寄托以本基金的基金份额捏有东说念主 代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先苦守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）治愈基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金范例或栽种销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，加多、减少或治愈基金份额类别竖立，住手现有基 金份额类别的销售或治愈基金份额分类办法及王法；   （6）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金料理东说念主、登记机构、销售机构治愈筹商基金认购、申购、赎回、调遣、 收益分拨、非交易过户、转托管等业务的王法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄贵， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通知不干与收取表决观点的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一）；若本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错接纳汇注、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中载明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程范例确定    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据诠释，不然提交相宜会议通知中章程的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东说念主，花样相宜会议通知章程的表决观点视为有 效表决，表决观点暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。        国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬金；   （5）聘用管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 酬金出具法律观点书；   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬金经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 酬金登载在章程网站上，并将计帐酬金辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。 仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港相配 行政区、澳门相配行政区及台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。         国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二十部分       托管条约内容摘记    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：国泰基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织形势：有限办事公司    注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币    存续期限：捏续谋划    筹商电话：400-888-8688    （二）基金托管东说念主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册成本：762108.766400 万元东说念主民币    存续期间：弥远    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织形势：股份有限公司    谋划范围：证券经纪；证券投资商议；与证券交易、证券投资步履筹商的财务 照应人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。                               （照章须经 批准的名目，经关系部门批准后方可开展谋划步履。                       ）        国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可调遣债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支捏 证券、同行存单、银行入款、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。    本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行适应范例后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例章程。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：    （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10%；    （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值的    （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超        国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 过该钞票支捏证券限制的 10%；    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏 证券，不得卓越其千般钞票支捏证券系数限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券期间，淌若其信用等级下落、不再相宜投资范例，应在评 级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，慑服以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得卓越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 揣测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得卓越上一交易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；    （11）本基金若参与转融通证券出借业务，慑服以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理章程》所述流 动性受限证券的范围；      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 均揣测； 素甚而基金投资不相宜上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓越本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之 外的因素甚而基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并揣测；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东说念主之 外的因素甚而基金投资比例不相宜上述第（1）项章程投资比例的，基金料理东说念主 应当在 20 个交易日内进行治愈。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数 成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场 交易停牌等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例 的，基金料理东说念主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行治愈，但中国证监 会章程的格外情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适应范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程实行。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本基 金投资不容步履进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、试验 把握东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，基金料理 东说念主须向基金托管东说念主提供经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名 单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否 按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对 银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调 整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生 交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商责罚。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面确 认后，被证据治愈的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资 信把握，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行 合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应法律办事及损失。 若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时辰前仍未承担爽约责 任偏激他关系法律办事的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向 关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金 料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时 提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇办事。如基金料理东说念主    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应确定相宜条件的扫数入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜 筹商章程进行监督。基金料理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险把握；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值揣测、千般基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查。   淌若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应办事，并将在发现后立即酬金中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资通顺受限证券进行监督。 受限证券筹商问题的通知》等筹商法律法例章程。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不 明确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间 债券商场交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 关系办事的落实和协调，并确保基金托管东说念主概况平素查询。因基金料理东说念主原因产      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全补助本基金钞票的责 任与损失，及因通顺受限证券存管顺利影响本基金安全的办事及损失，由基金管 理东说念主承担。 风险把握轨制、流动性风险把握预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险把握轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金料理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东说念主。   基金料理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活难题时，基金料理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应办事。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带抵偿办事的，基金料理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。   在投资通顺受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供筹商通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有通顺 受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息 的信得过、好意思满。   基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资通顺受限证券的过程中，如以为因商场出 现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的摈斥或防守措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金料理东说念主，有权推辞实行其筹商 指示。因推辞实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应办事，并 有权酬金中国证监会。   基金料理东说念主应保证基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东说念主概况平素查询。因基金料理东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管问    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全补助基金财产的办事与损失，由 基金料理东说念主承担。   淌若基金料理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外， 因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当慑服严慎谋划的原则， 配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经过，灵验防守和把握风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违犯法律法例和《基金合同》的章程，应实时以书面形势通知基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到通 知后应不才一办事日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应酬金中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易范例也曾生 效的投资指示违犯法律、行政法例和其他筹商章程，或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即通知基金料理东说念主，并酬金中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主 应在章程时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督酬金的事项，基金料理东说念主应积极 配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法步履，应实时酬金中国证监 会，同期通知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金料理东说念主 无正大意义，推辞、曲折对方根据本条约章程运用监督权，或采取拖延、诓骗等      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应酬金中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全补助基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主揣测的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理计帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他筹商章程时，应实时以书面形势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一办事日前实时查对并以 书面形势给基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交关系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时辰 内回话基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时酬金中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，推辞、曲折对方根据本条约章程运用监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应酬金中国证监会。   四、基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 整与孤苦。 补助基金财产，如有格外情况两边可另行协商责罚。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 办事，但应赐与必要的协助与配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 履历的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主或其寄托的登记机构 开立并料理。 期限相宜《基金法》、          《运作办法》等筹商章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在章程时辰内，聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资酬金，验资 酬金需对发起资金提供方偏激捏有的基金份额进行专门说明。出具的验资酬金由 干与验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和料理 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主补助和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户的开立和料理 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东说念主计帐办事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限办事公司的章程实行。 账户钞票的料理和运用由基金料理东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按筹商章程开设、使用并料理；若无关系章程， 则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和料理   根据基金料理东说念主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司的筹商规 定，以基金的花样在中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 料理东说念主代表基金坚决寰球银行间债券商场债券回购主条约。寰球银行间同行拆借 商场的交易履历由基金料理东说念主以基金的花样请求，银行间债券商场准入备案由基 金料理东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和料理 的章程，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商王法使用并料理。      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的补助   基金财产投资的筹商什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善补助，补助凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验把握下的什物证券在 基金托管东说念主补助期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验把握的证券不承担补助办事。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的补助   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金筹商的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主补助。除条约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金 筹商的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。要紧合同的补助期限不低于法律法例章程的 最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金钞票净值揣测和管帐核算   （一）基金钞票净值的揣测及复核范例   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，千般基金份额的基金钞票净 值除以当日该类别基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国 家另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个办事日揣测基金钞票净值及千般别基金份额净值，并按规 定公告。   基金料理东说念主应每个办事日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将基 金钞票净值和千般别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和格外情形的处理   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支捏证券、银行入款本 息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   基金料理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金料理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理格外情况。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金料理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值过错。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金。基金料理东说念主独飞速 竖立、记录和补助本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找     国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 到错账的原因而影响到基金净值的揣测和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与酬金的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务管帐酬金。月度 报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度酬金应在每个 季度扫尾之日起 15 个办事日内编制已矣并赐与公告；中期酬金在管帐年度半年 终了后两个月内编制已矣并赐与公告；年度酬金在管帐年度扫尾后三个月内编制 已矣并赐与公告。基金年度酬金中的财务管帐酬金应当经过相宜《中华东说念主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者年度酬金。   基金料理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面通知基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交往均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金料理东说念主提供的酬金上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核观点书，两边各自留存一份。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与补助   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善补助的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 补助。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等波及到基金进击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 诞辰后十个办事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善补助基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所补助的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善补助基金份额捏有东说念主名册，应按筹商法例章程各自承担相 应的办事。   七、争议责罚方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应经友好协商责罚，如经友好 协商未能责罚的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍视基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约阻隔的情形      国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬金；   （5）聘用管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 酬金出具法律观点书；   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额比例进行分拨。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬金经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 酬金登载在章程网站上，并将计帐酬金辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。       国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商议、建议、投诉等需 求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹商基金料理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 筹商基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。  国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十二部分         其他应表现事项 无。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）       第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书底本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十四部分            备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场地。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证 券投资基金发起式纠合基金注册的批复文献  二、《国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式 纠合基金基金合同》  三、《国泰中证半导体材料斥田主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式 纠合基金托管条约》  四、法律观点书  五、基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金料理有限公司                                   二零二四年十一月十一日

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