中原中证石化产业交游型通达式指数  证券投资基金发起式集结基金     招募说明书（更新）    基金继续东说念主：中原基金继续有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                       进军提醒   中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年12月16日证监许可20223189号文准予注册。本基金基金合同于2023年   基金继续东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券终点的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基 金继续东说念主在基金继续实施过程中产生的继续风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证石化产业交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“中原中证石化产业ETF”）的集结 基金，主要通过投资中原中证石化产业ETF细致追踪标的指数的阐述，因此本基金的净值 会因中原中证石化产业ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金面对追踪误差支配未达约定目的、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级行径不改变基金的实验性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变 化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金继续东说念主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或障碍成为本基金的风险。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金继续东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金继续东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停清楚侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变刻下辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读相干内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 和基金居品尊府概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特点，并充分商酌自身的风 险承受技艺，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全领略基金合 同第二十部分章程的免责要求、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述。   基金继续东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则继续和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全领略基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2024年11月8日，其他所载内容截止日为2024年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务尊府未经审计）   本次招募更新内容：调整基金司理。                          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                    一、序论   《中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更 新）  》依据《中华东说念主民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）                 、《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作继续办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息清楚继续办法》                          （以下简称“《信息清楚办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险继续章程》”） 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险继续章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过头他关联章程以及《中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基 金合同》编写。   基金继续东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募 的。本基金继续东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金继续东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》           、基金合同过头他关联章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权力和义务，应瞩目查阅基金合同。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况且，该 ETF 的投资目的和本基金的投资目的 肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目的。发售时，本基金以中原中证石化产业 交游型通达式指数证券投资基金为目的 ETF 密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，给与通达式运作方式的基金，简 称集结基金                 ：指《中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发 起式集结基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 通达式指数证券投资基金发起式集结基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 金招募说明书》过头更新               《中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结 基金基金居品尊府概要》过头更新 集结基金基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》及颁布机关对其 每每作念出的改良       《信息清楚办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息清楚继续办法》及颁布机关对其          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 每每作念出的改良     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作继续办法》及颁布机关对其每每作念出 的改良 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险继续章程》及颁布机关对其每每作念出的改良     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的改良 体，包括基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资继续办法》及相干法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、疗养、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金继续东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和继续、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 受中原基金继续有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、疗养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金继续有限公司通达式基金业务王法》，是圭表基金继续 东说念主所继续的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金继续东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵照 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 件，苦求将其捏有基金继续东说念主继续的、某一基金的基金份额疗养为基金继续东说念主继续的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金疗养中转入苦求份额总和后的余额） 突出上一通达日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 他资产的价值总和 额净值的过程 清楚办法》章程的互联网网站（包括基金继续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子清楚网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 置计帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险继续工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 金继续东说念主、基金继续东说念主推动、基金继续东说念主高级继续东说念主员或基金司理（指基金继续东说念主职工中具 有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏 有一依期限的证券投资基金 有资金、基金继续东说念主高级继续东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金继续东说念主推动、基金继续东说念主、基金继续东说念主高级继续东说念主员或基金司理等东说念主 员            中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                             三、基金继续东说念主    （一）基金继续东说念主概况    称呼：中原基金继续有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    量度东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金继续有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元              捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技参谋有限公司                        10%                       整个                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、引申 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金继续有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公 司董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本继续有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席引申官。曾任IGM Financial Inc. 的引申副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团引申董事，负责春华在金融服务行业的投           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、引申 委员、钞票继续委员会主任、钞票继续党委文牍。曾任中信证券股份有限公司野心财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司引申委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金继续有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金继续（北京）有限公司引申董事。曾任 中原基金继续有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资继续有限公司引申董事、总司理，中原股权投资基金继续 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：闲散董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职说明注解及广西南宁政府参谋群众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：闲散董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副说明注解、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司闲散董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：闲散董事，博士。说明注解，博士生导师，主要研究标的为财务继续、老本 市集、花消经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商继续学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商继续学科评议组成员、第五届寰球MBA栽培率领委员 会副主任委员、栽培部工商继续专科造就率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲继续发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席引申官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资继续委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产继续公司(HGI)的 全球继续委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司野心财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司野心财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏工作）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险继续部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险继续部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险继续等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金继续有限公司办公室引申总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金继续有限公司市集部引申总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金继续有限公司北京分公司副总司理、市集推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金继续有限公司基金运作部引申总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金继续有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金继续有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行野心资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏工作），中原基金继续有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司引申董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金继续有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金继续有限公司基金司理助理， 益民基金继续有限公司投资部部门司理，中原基金继续有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金继续有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金继续有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金继续有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金继续有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金继续有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资继续有限公司副总司理，中原基 金继续有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金继续有限公司党委委员、纪委文牍、法律部        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金继续有限使命公司。曾任中原基 金继续有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金继续有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本继续有限公司监事、上海中原钞票投资继续有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司野心财务部，曾任中原基金继续有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金继续有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资继续有限公司，曾任中信基金继续 有限使命公司信息时间部负责东说念主，中原基金继续有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金继续有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金继续有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题交游型通达式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料开辟主题交游型通达式指数证券投 资基金发起式集结基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料开辟主题交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业交游型 通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 开辟主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   历任基金司理：2023年3月14日至2024年11月7日历间，鲁亚运先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金继续有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金继续有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金继续有限公司数目投资部引申总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金继续有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。       中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   荣膺女士，中原基金继续有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金继续有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金继续东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金继续东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，堤防违背《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金继续东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 法例及行业圭表，浑厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其继续的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联章程，由国务院证券监督继续机构章程辞谢的其他行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息。   （五）基金继续东说念主的里面支配轨制   基金继续东说念主根据全面性原则、有用性原则、闲散性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面支配体系。该里面支配体系由一系列业务继续轨制 及相应的业务处理、支配要领组成，具体包括支配环境、风险评估、支配行径、信息交流、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，得到 无保属见解的支配假想合感性及运行有用性的讲述。   致密无比的支配环境包括科学的公司治理、有用的监督继续、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了闲散董事轨制，现在有闲散董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司继续层确立了投资决策委员会、风险继续委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此勾通，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健运筹帷幄和圭表运作，怜爱职工的合规遵法相识和职业说念德的培养，并 进行捏续栽培。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来支配风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估相干风险 并制定风险支配轨制。   公司对投资、司帐、时间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的支配轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求齐全的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 配置，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资支配轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游继续部负责统统交游的聚合引申。   ①投资决策与引申相分离。投资继续决策职能和交游引申职能严格结巴，实行聚合交 易轨制，建立和完善自制的交游分派轨制，确保各投资组合享有自制的交游引申契机。   ②投资授权支配。建立明确的投资决策授权轨制，堤防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于突出投资权限的操作需要 经过严格的审批要领；交游继续部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 引申。   ③警示性支配。按照法例或公司章程配置种种资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性支配。根据法律、法例和公司相干章程，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游继续部对投资行径进行一线监控；风险继续部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐支配轨制   ①建立了基金司帐的工作轨制及相应的操作和支配规程，确保司帐业务有章可循。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸继续上出现透支风险，制定了资金头寸继续轨制。   ④制定了完善的档案看守和财务顶住轨制。   （3）时间系统支配轨制   为保证时间系统的安全富厚运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与采集安全 继续、软硬件的珍贵、数据的备份、信息时间东说念主员操作继续、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源继续轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事继续轨制， 确保东说念主力资源的有用继续。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违游记径的调 查要领和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱工作小组动作反洗钱工作的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规继续工作；各相干部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面支配轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级继续东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交稳当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了闲散于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面支配轨制的引申情况，确保公司各项经 营继续行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面支配轨制是本公司董事会及继续层的使命。      中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） （2）上述对于里面支配的清楚着实、准确。 （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面支配轨制。           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息清楚负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家给与国 际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968）              ，10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。遗弃 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高级法下老本充足率 18.67%，权重法 下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务继续团队、居品研发 团队、风险继续团队、系统与数据团队、花式支捏团队、运营继续团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得到该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资继续托管业务托管阅历、保障资金托         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等 业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科技艺和蜕变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，努力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+目的”                      ，以蜕变的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构达成可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，继续蜕变托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商蚁合股产继续野心、第一只 FOF、第一只信托资金野心、第一只股权私 募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户甘愿、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守， 达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力继续普及,频年来得到业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融蜕变 “十佳金融居品蜕变奖”                                                 ；                    ，成为国内唯独得到该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产继续“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融蜕变“十佳金融产       ； 品蜕变奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险继续系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银大师》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 获《财资》     “中国境内最好托管机构”                “最好公募基金托管机构”                           “最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好甘愿托管银行”三项大奖；            “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业蜕变英华奖“托管 蜕变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（寰球性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务特出机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管勾通伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产继续竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产继续有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资继续有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、引申董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高级经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行工作，2022 年 5 月 权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险支配部副司理、司理、信贷继续部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险继续、信贷继续、 公司金融、资产托管等领域有久了的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   遗弃 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面支配轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度关联法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制，驻防和化解运筹帷幄风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞错误、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险支配轨制，确保托管业务信息着实、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、进程的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面支配及风险驻防体系：   一级里面支配及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和支配；总行 风险继续部、法律合规部、审计部闲散对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及继续          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 建议。   二级里面支配及风险驻防是招商银行资产托管部确立风险合规继续相干团队，负责部门 里面风险驻防和支配，实时发现里面支配劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室讲述。   三级里面支配及风险驻防是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，罢职内支配衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面支配心事各项业务过程和操作智商、心事统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面继续轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）闲散性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对闲散，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面支配的检讨、评价部门闲散于里面支配 的建立和引申部门。   （4）有用性原则。里面支配有用性包含里面支配假想的有用性、里面支配引申的有用 性。里面支配假想的有用性是指里面支配的假想心事了统统应温雅的进军风险，且假想的风 险打发措施稳当。里面支配引申的有用性是指里面支配无意按照假想要求严格有用引申。   （5）稳当性原则。里面支配稳当招商银行托管业务风险继续的需要，并无意跟着托管 业务运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合结巴，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）进军性原则。里面支配在达周至面支配的基础上，温雅进军托管业务进军事项和 高风险智商。   （8）制衡性原则。里面支配无意达成在托管组织体系、机构配置、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营结果。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控继续、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭继续、档案继续和信息继续等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务继续办法和业务操作规程。轨制结构脉络了了、继续要求        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 明确，中意风险继续全心事的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、圭表化运作。   （2）业务信息风险支配。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据引申他乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行探问。   （3）客户尊府风险支配。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守秘，除法律法例和其他关联章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时间系统风险支配。招商银行对信息时间系统机房、权限继续实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，统统电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的济急备份继续措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源支配。招商银行资产托管部通过建立致密无比的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源继续及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源继续。   （五）基金托管东说念主对基金继续东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作继续办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智商中，基金托管东说念主对基金继续东说念主发送 的投资指示、基金继续东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监督，对违背法律法例、 基金合同的指示拒却引申，独立即文书基金继续东说念主。   基金托管东说念主如发现基金继续东说念主依据交游要领一经成效的投资指示违背法律、行政法例和 其他关联章程，或者违背基金合同约定，实时以书面样貌文书基金继续东说念主进行整改，整改的 时限应合乎法律法例及基金合同允许的调整期限。基金继续东说念主收到文书后应实时查对阐述并 以书面样貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金继续东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                       五、相干服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金继续有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 量度东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 量度东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 量度东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95511-3 （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 量度东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （4）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 量度东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （5）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 量度东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （6）鼎信汇金（北京）投资继续有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 量度东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （7）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 量度东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （8）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 量度东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （9）财咨说念信息时间有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606              中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）      量度东说念主：庞娴静      网址：www.jinjiwo.com      客户服务电话：400-003-5811      （10）江苏汇林保大基金销售有限公司      住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室      法定代表东说念主：吴言林      电话：025-66046166转837      量度东说念主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （11）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      量度东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港勾通区前湾一王人1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      量度东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （13）民商基金销售（上海）有限公司         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号人命东说念主寿大厦32层 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：15001983450 传真：021-50206001 量度东说念主：周宇亮 网址：www.msftec.com 客户服务电话：021-50206003 （14）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东说念主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 量度东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （15）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 量度东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （16）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 电话：021-38509680 传真：021-38509777 量度东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 量度东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （18）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 量度东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （19）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯外洋大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 量度东说念主：周天雪         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 量度东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （21）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景外洋B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 量度东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 量度东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （23）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 量度东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （24）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 量度东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （25）嘉实钞票继续有限公司 住所：上海市浦东新区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 量度东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （26）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 传真：010-88067526 量度东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （27）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 量度东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 量度东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 量度东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95177 （30）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 量度东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （31）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时间开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 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办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 量度东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （66）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 量度东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （67）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 量度东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （68）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 量度东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （69）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605               中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）      量度东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （70）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715 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住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 量度东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （77）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 量度东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （78）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 量度东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （79）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 传真：010-84183311-3389 量度东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （80）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 量度东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （81）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信外洋金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 量度东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （82）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 量度东说念主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95584 （83）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 量度东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （84）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一王人115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一王人115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 量度东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （85）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 量度东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （86）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层                中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）      办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层      法定代表东说念主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      量度东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （87）华龙证券股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼      法定代表东说念主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      量度东说念主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （88）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东说念主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      量度东说念主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （89）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 量度东说念主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （90）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 量度东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （91）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时间开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 量度东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （92）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 量度东说念主：刘婧漪、贾鹏         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （93）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田外洋大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 量度东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （94）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 量度东说念主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （95）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 量度东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （96）财达证券股份有限公司         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 量度东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （97）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 量度东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （98）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 量度东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （99）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 电话：029-88447611 传真：029-88447611 量度东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （100）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 量度东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （101）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 量度东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （102）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰外洋大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 量度东说念主：王超             中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金继续东说念主可根据关联法律、法例的要求，遴选合乎要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金继续东说念主网站的相干公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金继续东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中原基金继续有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  量度东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  量度电话：010-57763999  传真：010-57763599  量度东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   引申事务合伙东说念主：毛鞍宁   量度电话：010-58153000   传真：010-85188298     中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 量度东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募的情况   本基金由基金继续东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过头他关联 章程召募。本基金召募苦求一经中国证监会 2022 年 12 月 16 日证监许可20223189 号文注 册。   本基金自 2023 年 2 月 27 日起至 2023 年 3 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与目的 ETF 的量度与区别   本基金为目的 ETF 的集结基金。本基金主要投资于目的 ETF 以求达到投资目的，目的 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目的相似。   在投资方法上，本基金为目的 ETF 的集结基金，主要通过投资于目的 ETF 来追踪标的 指数；本基金的目的 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。   在交游方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的目的 ETF 属于交游型通达式指数证券投资基金，目的 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与目的 ETF 事迹阐述可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；目的 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；目的 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额分手配置代码，分手狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关联基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金继续东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金继续东说念主可在不挫伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调整现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，调整前基金继续东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无实验不利影响的前提下，基金继续东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可配置不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，调整前基金继续东说念主需实时 公告。关联基金份额类别的具体王法等相处事项届时将另行公告。   （五）召募对象   合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的成效   根据关联章程，            基金合同于 2023 年 3 月 14 日慎重成效。         本基金中意基金合同成效条件， 自基金合同成效日起，本基金继续东说念主慎重运行继续本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非工作日，则顺延至下一工作日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述拆开规 定被取消、改造或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会章程引申。   《基金合同》成效三年后若仍接续存续，贯串 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金继续东说念主应当在依期讲述中赐与清楚； 贯串 60 个工作日出现前述情形的，基金继续东说念主应当 10 个工作日内向中国证监会讲述并建议 惩办决策，如捏续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与疗养   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金继续东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金继续东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资甘愿中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资甘愿中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海外洋中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198            中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    传真：010-82523196    （3）北京望京投资甘愿中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资甘愿中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰外洋AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一王人交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182            中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海外洋中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、挪动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、相干服务机构中（一）销 售机构的相干形容。    （二）申购和赎回的通达日实时辰    投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平时交游日的交游时辰，但基金继续东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或实验情况需要， 基金继续东说念主有权视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息清楚办法》的关联章程在章程媒介上公告。    本基金自 2023 年 3 月 27 日起通达日常申购、赎回、疗养、依期定额申购等业务。    基金继续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或疗养苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 准进行狡计；         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 行遴选基金份额类别； 在遵照基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新王法运行实施前依照《信息清楚办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在基金继续东说念主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请罢职基金继续东说念主直销机构或中原钞票的相干章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢职各代销机构的相干章程。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金继续东说念主基于投资运作与风险 支配的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与支配。具体见基金继续东说念主相干公告。 限制。基金继续东说念主必须在调整前依照《信息清楚办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构阐述为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构阐述为准。           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金继续东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金继续东说念主应以交游时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求      ，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进 日（T 日） 行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资 东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实 罗致到苦求。苦求的阐述以登记机构或基金继续东说念主的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）                前端申购费率              申购金额             申购金额 ≥ 500 万元                 每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：              捏有期限                 赎回费率           捏有期限 ＜ 7天               1.50%           捏有期限 ≥ 7 天              0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》的关联章程在章程媒介上公告。 益无实验不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销野心，针对以特定交游方式（如网上 交游、挪动客户端交游）等进行基金交游的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金继续东说念主不错稳当调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作圭表罢职相干法律法例以及监管部门、自律王法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）当投资者遴选申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴选申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分手为1,000元、100万元、                     申购1         申购2            申购3       申购金额（元，a）      1,000.00   1,000,000.00   2,000,000.00           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）     适用前端申购费率（b）                1.20%              0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28     1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72       11,928.43     该类基金份额净值（e）                1.2300          1.2300           1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购使命的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                              申购4                     申购金额（元，a）             5,000,000..00                      前端申购费（b）                 1,000.00                    净申购金额（c=a-b）           4,,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                     1.2300                     申购份额（e=c/d）           4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额狡计如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率     净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额狡计如下：         赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其得到的净赎回金额狡计如下：         净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 的收益或损失由基金财产承担。T日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内 公告。遇特殊情况，经履行稳当要领，不错稳当延长狡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金继续东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金继续东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项拒却或暂停申购情形之一且基金继续东说念主决定拒却或暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金继续东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金继续东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金继续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 基金继续东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金继续东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金继续东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金继续东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部 分可缓期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先遴选将当日 可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金继续东说念主应实时收复赎回业务 的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金疗养中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金疗养中转入苦求份额总和后的余额）突出 前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金继续东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金继续东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平时赎回 要领引申。   （2）部分缓期赎回：当基金继续东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有勤奋或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金继续东说念主在        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴选缓期赎回或取 消赎回。遴选缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴选 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金继续东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得 突出 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主突出基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金继续东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回苦求有勤奋或以为因支付全 部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金继续 东说念主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金继续东说念主以为有技艺支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平时要领进行。对于单个投资东说念主突出基金总份 额 20%以上的大额赎回苦求，基金继续东说念主在剩余支付技艺范围内对其按比例阐述当日受理 的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时遴选取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回苦求将被清除。   ②如果基金继续东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有勤奋时，则统统投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主突出基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金继续东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 停公告。 的基金份额净值。 从头通达申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。   （十二）基金疗养   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金疗养业务。   （2）基金疗养以份额为单元进行苦求。   （3）基金疗养遴选未知价法，即基金的疗养价钱以疗养苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日苦求基金疗养后，T+1日可得到阐述。   （5）除另有章程外，基金份额捏有东说念主单笔转出苦求罢职转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金继续东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将遴选相似的 比例阐述；在转出苦求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出苦求可根据投资者预先的遴选 和代销机构的相干章程赐与顺延或清除基金疗养。   （7）投资者办理基金疗养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金疗养业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金继续东说念主有权根据市集情况调整疗养的要领及关联限制，但应最迟在调整成效前3个 工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金继续东说念主不错暂停基金疗养业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作。   （2）证券交游场所在交游时辰非平时停市，导致基金继续东说念主无法狡计当日基金资产净           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯串大都赎回，基金继续东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金继续东说念主以为会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔疗养苦求。   （5）基金继续东说念主有梗直意义以为需要拒却或暂停接受基金疗养苦求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金继续东说念主应并于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。从头通达基金疗养时，基金继续东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登从头通达基金疗养的公告。   （1）基金疗养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。疗养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的疗养情形收取，瞩目如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他后        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额疗养为本公司继续的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司继续的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏有时辰（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司继续的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－疗养金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏有时辰（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司继续的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐述之日起从头运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额疗养为本公司继续的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整捏有时辰，狡计方法如下：   调整后的捏有时辰=原捏有时辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金继续东说念主不错在法律法例和本基金合同章程范围内调整基金疗养的关联业务王法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：               花式                   用度狡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    疗养金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                花式                用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    疗养金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                花式                用度狡计    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    疗养金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入基金用度（G）                               1,000.00    净转入金额（H=F-G）                       11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.300    转入基金份额（J=H/I）                       9,183,846.15         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               花式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金疗养苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔疗养阐述告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               花式                  用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    疗养金额（F=C-E）                              1,194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：               花式                  用度狡计    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                花式                  用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.50    疗养金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                花式                  用度狡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    疗养金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）               花式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               花式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：               花式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    疗养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金疗养苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔疗养阐述告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    疗养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                  花式                   用度狡计    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                花式                     用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              65,000.00         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    疗养金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式               用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    疗养金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式               用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    疗养金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                               0.00%           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    花式             用度狡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      疗养金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    花式             用度狡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    疗养金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金疗养苦求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式                     用度狡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    疗养金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                  花式                     用度狡计    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                             15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                 1,090.82         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式                  用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    疗养金额（J=C-I）                              1,183.11    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                             1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                  花式                 用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    疗养金额（E=C-D）                              1,200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                          1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                              22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300    转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                花式                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    疗养金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金疗养苦求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分手 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔疗养阐述告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式                   用度狡计    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    疗养金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                  花式                   用度狡计    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  花式                 用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    疗养金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于合乎条件的非交游过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资野心   基金继续东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资野心，具体王法由基金继续东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资野心最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金继续东说念主不错根据相干业务王法受理基金份额捏有东说念主通过中国 证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求。具体由基金继续东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或相干公告。   （十九）如相干法律法例允许基金继续东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金继续东说念主可制定相应的业务王法并开展相干业务，并依照《信息清楚办法》的关联章程进行 公告。   （二十）基金继续东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实验利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资目的   通过对目的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的申报。 本基金力求日均追踪偏离度的完竣值不突出 0.35%，年追踪误差不突出 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资目的，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可疗养债券、可交换债券过头他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支捏证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东说念主在履行稳当要领后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于目的 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合目的 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购目的 ETF。为了更好地达成投资目的，对于出现市集流动 性不及等情况，导致基金无法得到耗费数目的股票时，基金继续东说念主有权通过投资非成份股等 进行稳当的替代。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   结合对将来市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极继续策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益富厚、流动性致密无比的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地达成投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器具。   基金参与股指期货、股票期权等繁衍器具交游，将根据风险继续的原则，以套期保值为 目的，主要遴选流动性好、交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资结果，从而更 好地追踪标的指数，达成投资目的。基金还可限度参与目的 ETF 基金份额交游和申购、赎 回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，基金继续东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组， 授权特定的继续东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险继续的原则，以套期保值为目的。基金继续东说念主将 充分商酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金将久了分析资产支捏证券的市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣度资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞成给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可疗养债券、可交换债券对应的基础股票进行久了分析与研究，要点遴选有 较好盈利技艺或成长长进的上市公司的可疗养债券、可交换债券，并在对应可疗养债券、可 交换债券继续东说念主以为估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经 营景色，从财务压力、融资安排、将来的投资野心等方面推测、并通过实地调研等方式阐述 上市公司对转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   为了更好地达成投资目的，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资继续需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目的及本基金风险 收益特征的前提下，罢职法律法例的章程，经履行稳当要领后相应调整和更新相干投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得突出该资产支 捏证券范围的 10%；   （6）本基金继续东说念主继续的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 突出其种种资产支捏证券整个范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净值的 15%；   （10）         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金继续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险继续章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延长等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述章程投 资比例的，基金继续东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金继续东说念主不得新增证券出借业务。   基金继续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管章程。   为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金继续东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金继续东说念主运用基金财产买卖基金继续东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实验支配东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利 益谗谄。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱引申。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清楚。首要关联交游应提交基金继续东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的闲散董事通过。基金继续东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致                中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金继续东说念主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会讲述并建议惩办决策，如更换基金标的指数、疗养运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金继续东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金 投资运作。      本基金运作过程中，当指数成份券发生显露负面事件面对退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金继续东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时 对相干成份券进行调整。      指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。      （六）事迹相比基准      本基金事迹相比基准为中证石化产业指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×      （七）风险收益特征      本基金为目的 ETF 的集结基金，目的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。      （八）目的 ETF 发生相干变更情形的处理方式      目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳当要领后由投资于目的 ETF 的集结 基金变更为平直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于目的 ETF 的 表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金继续东说念主另行公告。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排             中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金继续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合讲述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度讲述：                                                    占基金总资产  序号             花式             金额(元)                                                    的比例(%)        其中：股票                                   -            -        其中：债券                                   -            -             资产支捏证券                             -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                                -            -        融资产   序号    基金称呼     基金类型   运作方式   继续东说念主     公允价值        占基金资产净          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                                                 值比例（%）        中原中证                  中原基金                      交游型开           11,567,16                       放式                 0.00         ETF                   公司   本基金本讲述期末未捏有股票。   本基金本讲述期末未捏有股票。   本基金本讲述期末未捏有债券。   本基金本讲述期末未捏有债券。   本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。   本基金本讲述期末未捏有贵金属。   本基金本讲述期末未捏有权证。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无股指期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观看，或在讲述编制日前一年内受到公开批驳、 处罚的情形。   序号            称呼               金额(元)   本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可疗养债券。   本基金本讲述期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                 中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                                 十、基金的事迹       基金继续东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则继续和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹目的不包括基金份额捏有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实验   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证石化产业 ETF 发起式集结 A                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2023 年 12    -15.72%    0.81%        -18.61%    0.85%   2.89%    -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.18%     1.26%        7.77%      1.28%   -0.59%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -9.67%    0.93%        -12.29%    0.97%   2.62%    -0.04% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证石化产业 ETF 发起式集结 C                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2023 年 12    -15.92%    0.81%        -18.61%    0.85%   2.69%    -0.04%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.10%     1.26%        7.77%      1.28%   -0.67%   -0.02%   月 31 日               中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 自基金合同生 效起于今（2024     -9.95%   0.93%        -12.29%   0.97%   2.34%   -0.04% 年 3 月 31 日）        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金继续东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相闲散。   （四）基金财产的看守和刑事使命   本基金财产闲散于基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金继续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金继续东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金继续东说念主继续运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金继续东说念主继续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法例章程需要对 外清楚基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的目的 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金继续东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门关联章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成着实反应公允价值的， 打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中商酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征商酌。此外，基金继续东说念主不 应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的目的 ETF 份额按照估值日目的 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 理东说念主以为按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金继续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可疗养债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或行业协会关联章程确定 公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显露 各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）因捏有股票而享有的配股权，给与估值时间确定公允价值进行估值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 章程估值。   如基金继续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相干法 律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金继续东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金继续东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金继续东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （五）估值要领 的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金继续东说念主不错确立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   每个工作日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金继续东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金继续东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金继续东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金继续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的误差酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，误差的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承 担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方一经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有耗费的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值诞妄的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值诞妄的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍打发估值诞妄负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果得到 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿 额加上一经得到的欠妥得利返还的总和突出其实验损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整给与尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金继续东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金继续东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金继续东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金继续东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金继续东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金继续东说念主的建议引申，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金继续东说念主负责赔付。   ②若基金继续东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 未对狡计过程建议疑义或要求基金继续东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有 东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金继续东说念主与基金托管东说念主按照误差进程各自承担相应的使命。   ③如基金继续东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头狡计和查对，        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金继续东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金继续东说念主负责赔付。   ④由于基金继续东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值狡计诞妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金继续东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金继续东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息清楚的基金净值信息由基金继续东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金继续东说念主应于每个通达日交游扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金继续东说念主，由基金继续东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金继续东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、 稳当、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正 而酿成的基金份额净值狡计诞妄，基金继续东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金继续东说念主、 基金托管东说念主应积极遴选必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金继续东说念主可对种种别基金份额分手制定收益分派决策，团结类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无首要实验不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金继续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清楚办法》 的关联章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金继续东说念主的继续费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金相干的信息清楚用度；   （5）《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资目的 ETF 的相干用度（包括但不限于目的 ETF 的交游用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户珍贵用度；   （12）按照国度关联章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金继续东说念主的继续费   本基金的继续费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。继续费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金继续费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金继续东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金继续东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金继续东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金继续东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中划出，经登记机构分手支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关联法例及相应条约章程， 按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金继续东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金继续东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的相干用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金继续东说念主承担，不得从基金财产        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 中列支；   （5）其他根据相干法律法例及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的花式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取继续费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与疗养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的狡计方式”中的相干章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金继续东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关联章程编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清楚办法》的关联章程在章程媒介公告。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息清楚   （一）本基金的信息清楚应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清楚办法》、                                    《流动性风 险继续章程》、《基金合同》过头他关联章程。   （二）信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金继续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息清楚义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程清楚基金信息，并保证所清楚信息的着实性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会章程媒介清楚，并保证投资者无意按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开清楚的信息尊府。   （三）本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开清楚的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息清楚 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清楚的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金居品的特点等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限制地清楚影响基金投资者决策的全部事        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息清楚及基 金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金 继续东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金继续东说念主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金继续东说念主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金继续东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行径中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金继续东说念主应 当在三个工作日内，更新基金居品尊府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金继续东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金继续东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金继续东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在章程网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金继续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金继续东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金继续东说念主应当至少每周 在章程网站清楚一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金继续东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金继续东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站清楚半年度和年度          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金继续东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息清楚文献上载明种种基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金继续东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在章程网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金继续东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在章程网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金继续东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金继续东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金继续东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他进军信息”项 下清楚该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的 终点风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金继续东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中清楚基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关联信息清楚义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （1）   《基金合同》拆开、基金计帐；   （2）   疗养基金运作方式、基金合并；   （3）   更换基金继续东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （4）   基金继续东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）   基金继续东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （6）   基金继续公司变更捏有百分之五以上股权的推动、基金继续东说念主的实验支配东说念主变 更；   （7）   基金召募期延长或提前扫尾召募；   （8）   基金继续东说念主高级继续东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）   基金继续东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金继续东说念主、基金 托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （10） 触及基金财产、基金继续业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11） 基金继续东说念主或其高级继续东说念主员、基金司理因基金继续业务相干行径受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （12） 基金继续东说念主运用基金财产买卖基金继续东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实验控 制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13） 基金收益分派事项；   （14） 继续费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更；   （15） 任一类基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （16） 本基金运行办理申购、赎回；   （17） 本基金发生大都赎回并缓期办理；   （18） 本基金贯串发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （19） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （20） 发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21） 基金继续东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （22） 基金份额的拆分；   （23） 基金变更份额类别配置；   （24） 基金信息清楚义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，相干信息清楚 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开显露，并将关联情况立即讲述中国证监会。   基金合同拆开的，基金继续东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金继续东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中清楚其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支捏证券明细。基金继续东说念主应在基金季 度讲述中清楚其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中清楚的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中清楚的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的。   基金继续东说念主应在依期信息清楚文献中清楚参与股票期权交游的关联情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金继续东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介清楚        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金继续东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中清楚参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头继续情况等，并就讲述期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念瞩目说明。   本基金实施侧袋机制的，相干信息清楚义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息清楚，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息清楚事务继续   基金继续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚继续轨制，指定挑升部门及高级继续东说念主 员负责继续信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息清楚内容与 样式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 继续东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐讲述等公开清楚的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金继续东说念主进行书面或电子阐述。   基金继续东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴选一家报刊清楚本基金信息。基金继续东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证相干报送信 息的着实、准确、齐全、实时。   基金继续东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介清楚信息，关联词其他环球媒介不得早于章程媒介清楚信息，况且在不同媒介上清楚团结 信息的内容应当一致。   基金继续东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主普及信息清楚服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的相干章程。 前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金继续东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息清楚另有章程的，从其章程。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施要领   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金继续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所见解后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金继续东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合乎《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并清楚专项 审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户种种别基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。 基金继续东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金继续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金继续东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并清楚 主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额中意基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取继续费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产收复流动性后，基金继续东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金继续东说念主实时遴聘合乎《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并清楚专项审计见解。   （八）侧袋机制的信息清楚   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金继续东说念主应实时发布临时公告。   基金继续东说念主应按照招募说明书“基金的信息清楚”部分章程的基金净值信息清楚方式 和频率清楚主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相干信息在依期讲述中单独进行清楚。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、相干章程不一致的，以届时的法律法 规、相干章程为准，基金继续东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当要领后，在对基金份 额捏有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集结基金风险   本基金为 ETF 集结基金，基金资产主要投资于目的 ETF，在多数情况下将撑捏较高的 目的 ETF 投资比例，基金净值可能会随目的 ETF 的净值波动而波动，目的 ETF 的相干风 险可能平直或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪误差支配未达约定目的：   ①目的 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖目的 ETF 时所产生的价钱各异、交游成本和交游冲击。   ③基金调整资产配置结构时所产生的追踪误差。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪误差。   ⑤基金现金资产遭殃所产生的追踪误差。   ⑥基金的继续费和托管费所产生的追踪误差。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与目的 ETF 事迹各异的风险   本基金为目的 ETF 的集结基金，但由于投资方法、交游方式等方面与目的 ETF 不同， 本基金的事迹阐述与目的 ETF 的事迹阐述可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并继续和珍贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的继续和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会讲述并建议惩办决策，如更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他 基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。投资东说念主将面对 更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金继续东说念主应        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相干市集阐述 存在各异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生显露负面事件面 临退市或违约风险，本基金和目的 ETF 可能会对相干成份券进行调整，从而可能产生追踪 偏离、追踪误差支配未达约定目的的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的运筹帷幄景色受多种身分影响，如市集、时间、竞争、继续、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不成履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金捏 有债券将面对价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益 将面对着落的风险。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体运筹帷幄环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力着落。   在目的 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金继续东说念主可 能无法连忙、低成腹地调整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金继续东说念主不错综合利用备用的流动性风险继续器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能面对大都赎回苦求被缓期办理、赎回苦求被暂 停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与疗养”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集结基金，投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的目的 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，每每情况 下贱动性格况致密无比。关联词在目的 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金继续东说念主可能无法连忙、低成腹地调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险继续措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金继续东说念主不错给与以下贱动性风险继续措施：   ①缓期办理大都赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险继续器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金继续东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险继续器具，对赎回苦求等进行限度调整， 动作特定情形下基金继续东说念主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   ①缓期办理大都赎回苦求   当基金出现大都赎回时，基金继续东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”                              ，瞩目了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”                              ，瞩目了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般平时情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 瞩目了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金继续东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本无意分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险继续器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用结巴并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清楚基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 疗养等业务，仅主袋账户份额平时通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金继续东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金继续东说念主在基金定 期讲述中清楚讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金继续东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金继续东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金继续东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需商酌主袋 账户资产，因此本基金清楚的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支捏证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能运用 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成达成其参与证券化交 易所展望的投资收益目的的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、单据等）动作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生违约从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金中意建立或者撑捏繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者浮松，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   相干当事东说念主在业务各智商操作过程中，因里面支配存在劣势或者东说念主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诓骗、交游诞妄、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金继续公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险支配相干业务王法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度支配，由于引申、调整、暂停该支配，或该支配出现荒谬等，可 能影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金继续东说念主无法支配的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化基金继续东说念主为调整 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或障碍成为本基金的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金继续东说念主 自身平直支配技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 券市集开阔王法等作出的空洞性形容。销售机构根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受技艺与居品风险之间的匹配测验，并须随时温雅本基金风险等第的相干情况，严慎 作出投资决策。   基金继续东说念主承诺以浑厚信用、勤勉尽责的原则继续和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其将来事迹阐述。 基金继续东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自运用命。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金继续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，                    《基金合同》应当拆开： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金继续东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金继续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。       中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意 见书；  （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。     中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容提要 基金合同的内容提要见附件一。     中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管条约的内容提要 基金托管条约的内容提要见附件二。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金继续东说念主和代销机构提供。   基金继续东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金继续东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务花式。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金继续东说念主根据捏有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金继续东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   捏有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资甘愿中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的相干条约，接受本公司关联服务要求并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、疗养、尊府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短服气务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信样貌得到市集资讯、居品信息、公司动态等服务提醒。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改造个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金继续东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金继续东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金继续东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。       中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                二十三、其他应清楚事项  （一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金继续有限公司对于调整中原中证石化产业交游型 通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理的公告。       中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金继续东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。       中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献 基金注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金继续东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金继续有限公司                                二〇二四年十一月十一日          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金继续东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   一、基金继续东说念主   （一）基金继续东说念主简况   称呼：中原基金继续有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样貌：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   量度电话：400-818-6666   （二）基金继续东说念主的权力与义务            《运作办法》过头他关联章程，基金继续东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》闲散运用并继续基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金继续费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用推动权力，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金继续东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、疗养 和非交游过户等业务王法；   （17）基金继续东说念主有权根据反洗钱法律法例的相干章程，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险 景色，遴选相应合理的支配措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过头他关联章程，基金继续东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以浑厚信用、严慎勤勉的原则继续和运用基金财产；   （4）配备耗费的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 继续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务继续及东说念主事继续等轨制，保证所继续 的基金财产和基金继续东说念主的财产彼此闲散,对所继续的不同基金分手继续，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关联章程，履行信息清楚及讲述义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产继续业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且保证投资者 无意按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对收场、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金继续东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金继续东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金继续东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金继续东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成成效，基金 继续东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）    （25）引申成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    成马上间：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织样貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续运筹帷幄    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二）基金托管东说念主的权力与义务             《运作办法》过头他关联章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于：    （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金继续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金继续东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）在基金继续东说念主更换时，提名新的基金继续东说念主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。             《运作办法》过头他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （1）以浑厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备耗费的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务继续及东说念主事继续等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此闲散；对 所托管的不同的基金分手配置账户，闲散核算，分账继续，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此闲散；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金继续东说念主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金继续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他关联章程另有章程外，在 基金信息公开清楚前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要的情况除外；   （8）复核、审查基金继续东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解，说明基金继续 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金继续东说念主有未引申《基 金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干尊府 20 年以上；   （12）从基金继续东说念主或其拜托的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金继续东说念主查对；   （14）依据基金继续东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金继续东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金继续东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对收场、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 机构，并文书基金继续东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金继续东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金继续东说念主追偿；   （21）引申成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》过头他关联章程，基金份额捏有东说念主的权力包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息尊府；   （7）监督基金继续东说念主的投资运作；   （8）对基金继续东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过头他关联章程，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息清楚，实时运用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵照基金继续东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务王法；   （10）提供基金继续东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其着实性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，拆开《基金合同》                       ；   （2）更换基金继续东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金继续东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金继续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金继续东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金继续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调整收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别配置；   （4）调整基金份额净值的狡计和公告时辰或频率；   （5）本基金遴选其他方式参与目的 ETF 的申购赎回；   （6）基金继续东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、 疗养、收益分派、非交游过户、转托管等业务的王法；   （7）经履行稳当要领，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金继续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金继续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金继续东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 份额捏有东说念主大会，应当向基金继续东说念主建议书面提议。基金继续东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金继续东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金继续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金继续东说念主，基金继续东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金继续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金继续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、拜托的公证机关过头量度方式和量度东说念主、书面 表决见解寄交的截止时辰和收取方式。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金继续东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金继续东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金继续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效劳。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金继续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金继续东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主捏有基金份 额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且捏有基金份额的凭证与基金继续东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内贯串公布相干 提醒性公告，法律法例及监管机构另有章程除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金继续东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金继续东说念主经文书不参加收取书面表决见解的，不        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主 代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的拜托东说念主捏 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者给与采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金继续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金继续 东说念主授权出席会议的代表，在基金继续东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金继续东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金继续东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称呼）和 量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作方式、更换基金继续东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交合乎会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书章程的书 面表决见解视为有用表决，表决见解暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金继续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 由基金继续东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金继续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金继续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金继续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金继续东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金继续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 个工作日内按照法律法例和中国证监会相干 章程的要求在章程媒介上公告。   基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金继续东说念主、基金托管东说念主均有抑制 力。   九、对于本基金所捏目的 ETF 份额运用表决权的方式   鉴于本基金是目的 ETF 的集结基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额运用与目的 ETF 相干的捏有东说念主权力，如目的 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加目的 ETF 捏 有东说念主大会的表决权。狡计参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有目的 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金继续东说念主阐述其单独或整个          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 捏有的本基金基金份额所对应的目的 ETF 份额不少于目的 ETF 总份额的 10%的，可对目的 ETF 运用基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如目的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具书 面表决见解或以代理投票授权拜托书委派代表出席/出具书面表决见解，并有权按照所捏有 的本基金基金份额对应的目的 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金继续东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以目的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的拜托以本基 金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席目的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分手捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分手          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相干章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相干约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果目的 ETF 召开捏有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含目的 ETF，分手确定本基金主侧袋账户对于目的 ETF 的表决权及相应表决票数。目的 ETF 捏有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、引申方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金继续东说念主可对种种别基金份额分手制定收益分派决策，团结类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无首要实验不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金继续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清楚办法》 的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产继续、运用关联用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   本基金的继续费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。继续费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金继续费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金继续东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金继续东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金继续东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金继续东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 财产中划出，经登记机构分手支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度 实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取继续费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金继续东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资目的，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可疗养债券、可交换债券过头他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支捏证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例           中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东说念主在履行稳当要领后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得突出该资产支 捏证券范围的 10％；   （6）本基金继续东说念主继续的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 突出其种种资产支捏证券整个范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金不符         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金继续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险继续章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 申购、          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 赎回、交游被暂停或交收延长等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述章程投 资比例的，基金继续东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金继续东说念主不得新增证券出借业务。   基金继续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管章程。   为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金继续东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金继续东说念主运用基金财产买卖基金继续东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、实验支配东说念主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利 益谗谄。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱引申。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清楚。首要关联交游应提交基金继续东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的闲散董事通过。基金继续东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金继续东说念主应当至少每周 在章程网站清楚一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金继续东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金继续东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站清楚半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同清除和拆开的事由、要领以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金继续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，                    《基金合同》应当拆开： 贯串的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金继续东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金继续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律见解书；  （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该院那时有用的仲裁王法按平凡要领 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有抑制力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续至意、勤勉、尽责地履行基 金合同章程的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》本来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金继续东说念主、基金托管 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金继续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                    附件二：基金托管条约提要                     一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金继续东说念主  称呼：中原基金继续有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东说念主：杨明辉  成马上间：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关：中国证券监督继续委员会  批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织样貌：有限使命公司  注册老本：2.38 亿元  存续期间：100 年  运筹帷幄范围：      （一）基金召募；             （二）基金销售；                    （三）资产继续；                           （四）从事特定客户资产 继续业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东说念主  称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成马上间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织样貌：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：捏续运筹帷幄             二、基金托管东说念主对基金继续东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、          中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资目的，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可疗养债券、可交换债券过头他经中 国证监会允许投资的债券）            、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                 、资产支捏证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东说念主在履行稳当要领后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于目的ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保捏不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的20％；   （5）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得突出该资产支 捏证券范围的10％；   （6）本基金继续东说念主继续的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 突出其种种资产支捏证券整个范围的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起3        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金继续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得突出基金资产净值的10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借证券 应纳入《流动性风险继续章程》所述流动性受限证券的范围；        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   ②参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出30天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延长等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述章程投 资比例的，基金继续东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金继续东说念主不得新增证券出借业务。   基金继续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起运行。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金继续东说念主在履行稳当要领 后，则本基金投资不再受相干限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金继续东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 范利益谗谄。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱引申。相干交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与清楚。首要关联交游应提交基金继续东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的闲散董事通过。基金继续东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金继续东说念主在履行稳当要领 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金继续东说念主遴选 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金继续东说念主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，确定合乎条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合乎关联章程进行监督。对于不合乎章程的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却引申，并文书基金继续东说念主。   本基金投资银行入款应合乎如下章程： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 阅历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得突出 20%；投 资于不具有基金托管东说念主阅历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得突出 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金继续东说念主履行稳当要领 后，可相应调整投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险支配措施和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相干条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等 关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金继续东说念主负责支配信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付技艺等触及到入款银行遴选方面的风险。因遴选入款银行欠妥酿成基金财产损失的， 不由基金托管东说念主承担使命。 如继续东说念主对遴选入款银行存在误差的，基金继续东说念主承担相应责 任。   （2）基金继续东说念主负责支配流动性风险。流动性风险主要包括基金继续东说念主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成满 足基金平时结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金继续东说念主须加强里面风险支配轨制的建造。如因基金继续东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金继续东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金继续东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户继续、利率继续、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款条约的订立、账户开设与继续、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金继续东说念主应与合乎阅历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体 勾通条约》     （以下简称《总体勾通条约》）                  ，确定《入款条约书》的样式范本。                                 《总体勾通条约》 和《入款条约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金继续东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体勾通条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金继续东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、量度东说念主和量度电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金继续东说念主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金继续东说念主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，继续东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金继续东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面阐述书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定量度东说念主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金继续东说念主应在《入款条约书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行入款时，基金继续东说念主应当依据基金继续东说念主与入款银行订立的《总 体勾通条约》、       《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金继续东说念主应在 《入款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”）        ，该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东说念主指定量度东说念主；若入款银行分支机构代为看守入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金继续东说念主向入款银行建议补办苦求，基金继续东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金继续东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金继续东说念主应在《入款条约书》中章程，对于存期突出 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的关联时限要求实时回复。 基金继续东说念主有使命督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪 用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定量度东说念主。   （4）到期兑付   基金继续东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话参谋。入款到期前基金        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 继续东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金继续东说念主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金继续东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金继续东说念主。   基金继续东说念主应在《入款条约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干讲解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个工作日支付，入款银行需 按《入款条约书》相干章程支付缓期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性继续的需要等原因， 基金继续东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金继续东说念主与入款银行订立的《入款条约书》引申。   基金托管东说念主发现基金继续东说念主在进行入款投资时有违背关联法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面样貌文书基金继续东说念主在 10 个工作日内纠正。基金继续东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金继续东说念主有首要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期文书基金继续东说念主在 由基金继续东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金继续东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金继续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴选的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金继续东说念主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金继续东说念主承担。基金继续东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券市集遴选交游敌手。基金托管东说念主监督基金继续东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金继续东说念主不错调整交游敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个工作日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金继续东说念主负责对交游敌手的资信支配，按银行间债券市集的交游王法进行交游，并负 责惩办因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷。如继续东说念主对交游敌手方资信支配存在误差的， 基金继续东说念主承担相应使命。若未践约的交游敌手在基金继续东说念主确定的时辰内仍未承担违约责 任过头他相干法律使命的，在基金继续东说念主无误差的情况下，基金继续东说念主应向相干交游敌手追 偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后 发现基金继续东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金继续 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资灵通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等灵通受限证 券关联问题的文书》等关联监管章程。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括 由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券 等灵通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰球银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有章程的除外。 事会批准的关联基金投资灵通受限证券的投资决策进程、风险支配轨制。基金投资非公开发 行股票，基金继续东说念主还应提供基金继续东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例支配情况。   基金继续东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有耗费的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个工作日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。   基金继续东说念主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有 效的措施，在合理的时辰内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤奋时，基金继续东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算。对本基金因投资灵通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时辰等。基金 继续东说念主应保证上述信息的着实、齐全，并应至少于拟引申投资指示前两个工作日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有耗费的时辰进行审核。   由于基金继续东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金继续东说念主投资灵通受限 证券的行径。如发现基金继续东说念主违背了《基金合同》                       、《托管条约》以过头他相干法律法例的 关联章程，应实时文书基金继续东说念主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金继续东说念主的违警、违纪以及违背《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予引申，独立即文书基金继续东说念主纠正，基金继续东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不引申时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金继续东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的 相干章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务的，基金继续东说念主应遵照审慎运筹帷幄原则，配备挑升的 时间系统和继续东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险继续轨制，完善业务进程，有用驻防 和支配风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对种种基金资产净 值狡计、基金份额净值狡计、基金参考份额净值（如有）                         、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相干信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金继续东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基金继续东说念主限 期纠正。基金继续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金继续东说念主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金继续东说念主应以书面样貌给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金继续东说念主改正。基金继续东说念主对基金 托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十）基金继续东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金继续东说念主应在章程 时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金继续东说念主应积极 配合提供相干数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金继续东说念主依据交游要领一经成效的指示违背法律、行政法 规和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金继续东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金继续东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息清楚等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金继续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （十三）基金托管东说念主发现基金继续东说念主有首要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金继续东说念主限期纠正。            三、基金继续东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金继续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金继续东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金继续东说念主指示办理计帐交 收、相干信息清楚和监督基金投资运作等行径。   （二）基金继续东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账继续、未 引申或无故延长引申基金继续东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管条约过头他关联章程时，应实时以书面样貌文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面样貌给基金继续东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金继续东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金继续东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金继续东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在章程        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 时辰内回复并改正，或就基金继续东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金继续东说念主核查托管财产的齐全性和着实性。   （四）基金继续东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。                  四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 未经基金继续东说念主的梗直指示，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实验有用支配下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的使命。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金继续东说念主遴选措施进行催收，基金继续东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诓骗、武断、邪恶或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担使命。               五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是指估值日种种基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，种种基 金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金继续东说念主不错确立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金继续东说念主每个工作日狡计基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按         中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 章程公告。   基金继续东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金继续东说念主依据基金合同和相干法律法例的章程对外 公布。 本基金的基金司帐使命方由基金继续东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金继续东说念主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的看守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金继续东说念主的指示编制和看守，基金继续东说念主和基金 托管东说念主应分手看守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例章程的最低期限。如不成妥 善看守，则按相干法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金继续东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐全性。基金继续东说念主和托管 东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义 务。                   七、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时有用的仲裁王法按平凡程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有抑制力，除非仲裁裁 决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自接续至意、勤勉、尽责地履行基金 合同和本托管条约章程的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。               八、基金托管条约的修改与拆开   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与        中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新） 基金合同的章程有任何谗谄。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开的情形 而在 6 个月内无其他稳当的托管机构贯串其原有权力义务。 而在 6 个月内无其他稳当的基金继续公司贯串其原有权力义务。             中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）                           附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证石化产业指数   指数简称：石化产业   英文称呼：CSI Petrochemical Industry Stimulus Index   英文简称：CSI Petrochemical Stimulus   指数代码：H11057   二、指数基日和基点   该指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   三、样本录取方法   中证 800 指数样本   录取样本空间中合乎石化产业特征的全部证券动作指数样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                                讲述期样本的调整市值                   讲述期指数 =                          × 1000                                        除数   其中，调整市值＝ Σ(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的狡计方法、除数 修正方法参见狡计与珍贵详情。单个样本权重不突出 15%。   五、指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰分手为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一交游日。   权重因子随样本依期调整而调整，调整时辰与指数样本依期调整实施时辰相似。鄙人 一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。       中原中证石化产业交游型通达式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书（更新）  特殊情况下将对指数样本进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与珍贵详情处理。

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